
為了全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》(中辦發(fā)〔2016〕50號(hào))和《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號(hào)),提高上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算管理的科學(xué)性,推進(jìn)和規(guī)范項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作,提高預(yù)算評(píng)估評(píng)審的質(zhì)量,根據(jù)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估規(guī)范》(國科發(fā)資〔2017〕261號(hào))和《上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目(課題)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》(滬財(cái)發(fā)〔2017〕9號(hào))及國家和本市相關(guān)制度的規(guī)定,市科委會(huì)同市財(cái)政局研究制訂了《上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目(課題)預(yù)算評(píng)估評(píng)審管理辦法》。
《辦法》全文↓↓↓
上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目(課題)
預(yù)算評(píng)估評(píng)審管理辦法
第一條 為了提高上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算管理的科學(xué)性,推進(jìn)和規(guī)范項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作,提高預(yù)算評(píng)估評(píng)審的質(zhì)量,充分發(fā)揮評(píng)估評(píng)審活動(dòng)對項(xiàng)目預(yù)算決策的咨詢作用,保障科研經(jīng)費(fèi)的合理配置和有效利用,根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》(中辦發(fā)〔2016〕50號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號(hào))、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估規(guī)范》(國科發(fā)資〔2017〕261號(hào))和《上海市科研計(jì)劃項(xiàng)目(課題)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》(滬財(cái)發(fā)〔2017〕9號(hào))及國家和本市相關(guān)制度的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)(以下簡稱“市科委”)、上海市財(cái)政局(以下簡稱“市財(cái)政局”)作為管理部門共同負(fù)責(zé)管理預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作。市科委主要負(fù)責(zé)制定預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作制度;委托評(píng)估機(jī)構(gòu)或組織專家開展預(yù)算評(píng)估評(píng)審活動(dòng);建立和完善評(píng)估評(píng)審專家?guī)欤瑢<疫M(jìn)行培訓(xùn);審核評(píng)估工作方案、評(píng)估手冊和評(píng)審專家名單;審定預(yù)算評(píng)估評(píng)審結(jié)果;對評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估評(píng)審專家實(shí)施信用管理。市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)對預(yù)算評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的全過程進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三條 預(yù)算評(píng)估是指市科委在審定項(xiàng)目預(yù)算前,委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。
預(yù)算評(píng)審是指市科委在審定項(xiàng)目預(yù)算前,組織專家對項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。
第四條 市科委對受理的科研項(xiàng)目開展預(yù)算評(píng)審工作。其中,對通過預(yù)算評(píng)審且申請專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)達(dá)到800萬元以上或者影響重大的項(xiàng)目,開展預(yù)算評(píng)估工作。
第五條 預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作的重點(diǎn)是對項(xiàng)目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性作出評(píng)價(jià),為項(xiàng)目預(yù)算決策提供咨詢。
(一)目標(biāo)相關(guān)性。項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)以任務(wù)目標(biāo)為依據(jù),預(yù)算支出應(yīng)與項(xiàng)目任務(wù)緊密相關(guān),預(yù)算的總量、結(jié)構(gòu)等應(yīng)符合研究任務(wù)的規(guī)律和特點(diǎn)。
(二)政策相符性。項(xiàng)目預(yù)算科目的開支范圍、開支標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)符合國家和本市有關(guān)財(cái)務(wù)制度,以及科研經(jīng)費(fèi)管理制度的相關(guān)規(guī)定。
(三)經(jīng)濟(jì)合理性。參照國家和本市同類科研活動(dòng)的狀況,項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)與同類科研活動(dòng)的支出水平相匹配,在考慮技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不影響完成任務(wù)的前提下,提高資金的使用效率。
第六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)為具有專業(yè)能力、成立三年以上的獨(dú)立法人單位,有良好的信譽(yù)和預(yù)算評(píng)估工作經(jīng)驗(yàn),且在近三年內(nèi)無重大違法記錄。參與預(yù)算評(píng)估工作的人員應(yīng)熟悉上海市科研計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的相關(guān)管理制度。
市科委對于預(yù)算評(píng)估機(jī)構(gòu)的遴選按照政府采購的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在市科委和市財(cái)政局的指導(dǎo)和監(jiān)督下,按照規(guī)范的評(píng)估程序,客觀、公正、科學(xué)地開展預(yù)算評(píng)估工作,按時(shí)提交預(yù)算評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告主要包括評(píng)估方法與程序、項(xiàng)目概況、預(yù)算基本分析和總體結(jié)論等內(nèi)容。
第八條 評(píng)估機(jī)構(gòu)開展預(yù)算評(píng)估的工作程序如下:
(一)接受市科委的委托,編制預(yù)算評(píng)估工作方案和評(píng)估手冊,報(bào)市科委審核;
(二)按照市科委審核通過的預(yù)算評(píng)估工作方案,采用專業(yè)、規(guī)范的程序和方法,組織評(píng)估專家開展預(yù)算評(píng)估工作;
(三)撰寫評(píng)估報(bào)告,報(bào)市科委審查與確認(rèn);
(四)在預(yù)算評(píng)估工作結(jié)束后,將相關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔。
第九條 評(píng)估評(píng)審專家應(yīng)為熟悉項(xiàng)目研究內(nèi)容的技術(shù)專家、熟悉財(cái)政財(cái)務(wù)政策的財(cái)務(wù)專家及管理專家,每個(gè)項(xiàng)目的評(píng)估評(píng)審專家總?cè)藬?shù)不得少于5人。
評(píng)估評(píng)審專家應(yīng)按照評(píng)估評(píng)審的工作要求,認(rèn)真做好項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作,獨(dú)立、客觀、公正地提出評(píng)估評(píng)審意見。
第十條 項(xiàng)目申請單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有義務(wù)配合評(píng)估評(píng)審工作,按要求及時(shí)提供項(xiàng)目有關(guān)材料和信息,并對材料和信息的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。
第十一條 評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估評(píng)審專家須遵守以下行為準(zhǔn)則:
(一)當(dāng)評(píng)估機(jī)構(gòu)與被評(píng)估對象有利益關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí),評(píng)估機(jī)構(gòu)須向市科委申明并回避。當(dāng)評(píng)估評(píng)審專家與被評(píng)對象有利益關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí),專家須向市科委或評(píng)估機(jī)構(gòu)申明并回避;
(二)對評(píng)估評(píng)審所涉及項(xiàng)目的研究內(nèi)容、技術(shù)路線、預(yù)算方案等資料負(fù)有保密義務(wù),不得擅自對外擴(kuò)散項(xiàng)目申報(bào)材料;
(三)不得收取被評(píng)估評(píng)審對象的報(bào)酬、費(fèi)用和禮品等;
(四)未經(jīng)市科委同意,不得對外發(fā)布評(píng)估評(píng)審結(jié)果。
第十二條 在評(píng)估評(píng)審活動(dòng)中,評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估評(píng)審專家如有違規(guī)違紀(jì)行為的,一經(jīng)查實(shí),市科委視情節(jié)輕重,給予批評(píng)、通報(bào)、取消其參與預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作資格等處理。對違反國家法律的行為,按有關(guān)法律處理。
第十三條 市科委對在評(píng)估評(píng)審工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的單位和個(gè)人,記入其科研信用記錄,作為今后開展經(jīng)費(fèi)監(jiān)管工作的重要依據(jù)。
第十四條 本辦法由市科委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本辦法自2018年8月1日起施行,有效期至2023年8月1日。
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